Compliance & Interne Untersuchungen

Unternehmen und ihre Entscheidungsträger sehen sich heute mit immer komplexeren regulatorischen Anforderungen konfrontiert. Die Verfolgungs- und Überwachungsintensität der Ermittlungsbehörden sowie die Aufmerksamkeit durch Geschäftspartner und Wettbewerber, die Politik und Öffentlichkeit steigen stetig. Schon ein einziger Verstoß gegen gesetzliche Vorschriften oder behördliche Vorgaben kann von erheblichen wirtschaftlichen Schäden, zu strafrechtlichen Sanktionen bis hin zu einem weitreichenden Reputationsverlust führen.

Eine verantwortliche Unternehmensführung beinhaltet ein umfassendes, effektives und zuverlässiges Risikomanagement. Nur durch Compliance-Strukturen, welche die Unternehmensgröße und branchenspezifischen Besonderheiten berücksichtigen, können Compliance-Verstöße und Unternehmenskrisen wirksam vermieden werden.

Verdachtslagen entstehen dennoch schnell – sei es durch behördliche (Betriebs-)Prüfungen, Anschuldigungen von Wettbewerbern oder durch interne Hinweisgeber („Whistleblowing“). Sorgsame Unternehmens-Compliance kann es im Einzelfall zwingend erforderlich machen, Vorwurfslagen durch interne Untersuchungen zu verifizieren, um Verdachtsfälle im Unternehmen schnell aufzuklären und Krisensituationen angemessen zu begegnen.

Ihr Team für Compliance & Interne Untersuchungen

Wir beraten Sie in allen Phasen der Umsetzung einer wirkungsvollen Unternehmens-Compliance. Wir unterstützen Sie präventiv bei der Konzeption und Implementierung passgenauer Compliance-Management-Systeme für Ihr Unternehmen, um Risiken frühzeitig zu erkennen und Fehlverhalten abzuwenden. Im Verdachtsfall leiten oder koordinieren wir interne Untersuchungen und beraten zur korrekten Reaktion auf Compliance-Verstöße. Ein Schwerpunkt unseres Teams liegt zudem in der Verteidigung oder Vertretung von Unternehmen gegenüber Strafverfolgungs- und Aufsichtsbehörden. Unsere besondere Stärke liegt dabei auf einer nahtlosen bereichs- und länderübergreifenden Beratung in zivil- und arbeitsrechtlichen, strafrechtlichen und regulatorischen Fragen gleichermaßen.

Auch bei der Durchführung interner Untersuchungen zur Aufklärung von Anschuldigungen wie Steuerhinterziehung, Betrug, Verstöße gegen das Wettbewerbs- und Kartellrecht, Wertpapiergesetz, Geldwäsche, Korruption oder Umweltdelikte unterstützen wir Sie umfassend.

Unsere Expertise

• Deutsches Industrieunternehmen bei der Risikoanalyse und Implementierung eines Compliance-Management-Systems
• Immobilienkonzern bei der Implementierung eines internationalen Compliance-Management-Systems
• Chemiekonzern wegen interner Untersuchung umfangreicher Betrugs- und Untreuevorwürfe
• Energieunternehmen wegen interner Aufklärung zu Drittpersonaleinsatz
• US-amerikanisches Immobilienunternehmen wegen Korruptionsprävention
• Logistikunternehmen wegen interner Aufklärung potentieller Compliance-Verstöße in Osteuropa
• Interne Untersuchung aufgrund umfangreicher Betrugs- und Untreuevorwürfe gegen Mitarbeiter eines US-Konzerns in deutscher Niederlassung

Auszeichnungen

• Top-Kanzlei für Compliance – WirtschaftsWoche 2021
• Top-Anwalt für Compliance – WirtschaftsWoche 2021 (Dr. Joos Hellert)